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境外企业请求在上交所上市需均匀市值不低于人民币200亿元

图片来历：视觉我国

10月12日，上海证券买卖所就沪伦通事务规矩揭露征求意见。

本次揭露征求意见的事务规矩包含“一个方法”“三个指引”，即《上海证券买卖所与伦敦证券买卖所互联互通存托凭据上市买卖暂行方法（征求意见稿）》（简称《暂行方法》）和《上海证券买卖所与伦敦证券买卖所互联互通我国存托凭据上市预审阅事务指引（征求意见稿）》《上海证券买卖所与伦敦证券买卖所互联互通存托凭据跨境转化事务指引（征求意见稿）》《上海证券买卖所与伦敦证券买卖所互联互通我国存托凭据做市事务指引（征求意见稿）》。

本次征求意见的事务规矩触及发行、上市、买卖、跨境转化、继续监管等许多环节，以及境内、境外不同商场主体，带有必定的特别性和复杂性。

其间，《暂行方法》清晰了我国存托凭据上市条件，包含揭露发行条件、总市值（200亿元）、伦交所上市年限（上市3年且主板高档上市满1年）、初始规划（5000万份及5亿元市值以上）。

一起，沪伦通事务作为中英证券商场的互联互通机制，在准则规划上需求统筹严监管与促发展、国际化与本土化，并重视两地商场事务展开、监管准则的联接。为此，《暂行方法》作出了一些具有针对性的准则组织。例如，我国存托凭据实施上市预审阅准则，采纳竞价买卖与做市商准则相结合的混合买卖方式，特定景象下恰当放宽涨跌幅等。

此外，考虑到沪伦通事务在境内资本商场是新生事物，而且具有跨境转化组织，投资者、相关境内组织均缺少实践经验。鉴此，《暂行方法》在投资者维护和危险防备方面做了针对性组织。例如，仅答应组织投资者和具有300万元以上证券财物的个人投资者参加我国存托凭据买卖，经过特别买卖机制组织防备本地商场流动性及价格的严峻反常等。

境外发行人请求我国存托凭据初次在上交所上市，应当契合以下条件：

契合《存托凭据管理方法》《监管规矩》规矩的我国存托凭据揭露发行条件，并经我国证监会核准揭露发行我国存托凭据；

发行请求日前120个买卖日按根底股票收盘价核算的境外发行人均匀市值不低于人民币 200亿元；

在伦交所上市满3年且主板高档上市满1年；

请求上市的我国存托凭据数量不少于5000万份且市值不少于人民币5亿元；

个人投资者参加我国存托凭据买卖，应当契合下列条件：

请求权限注册前20个买卖日证券账户及资金账户内的财物日均不低于人民币300万元（不包含该投资者经过融资融券买卖融入的资金和证券）；

不存在严峻的不良诚信记载；

不存在境内法令、本所事务规矩等规矩的制止或约束参加证券买卖的景象。

作者：赵晓娟

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